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    隆政復〔2022〕34號
    文件名稱: 隆政復〔2022〕34號
    統一登記號:
    索引號: 4305240029/2022-56882 發文編號:
    公開目錄: 行政復議 公開責任部門: 隆回縣司法局
    發文日期: 2022-09-06 公開形式: 主動公開
    生效日期 : 2022-09-06 有效期: 永久
    隆政復〔2022〕34號

        申請人:隆回恒*實業有限公司。法定代表人:張**。
        委托代理人:羅**,湖南志濤律師事務所律師,特別授權。
        被申請人:隆回縣水利局。 法定代表人:羅**,該局局長。
        委托代理人:顏**,湖南遠達律師師事務所律師,特別授權。
        委托代理人:鄒**,該局政法股負責人,一般授權。
        復議請求:請求撤銷被申請人隆回縣水利局作出的隆水罰決字〔2022〕0502號《行政處罰決定書》。
        申請人隆回恒*實業有限公司不服被申請人隆回縣水利局的行政處罰決定,向本復議機關申請行政復議,本復議機關依法予以受理。經公開聽證審理,該案現已復議終結。
        申請人申稱:一、行政處罰認定申請人違法的事實不清。被申請人以申請人的“江子田電站于2019年4月份第三臺機組(最后一臺)試運行,至今近三年時間未辦理竣工驗收手續”為由認定申請人屬違法。被申請人以2019年4月份開始計算電站竣工驗收1年時間期限,申請人認為明顯不當,應從2021年10月20日起計算1年內的竣工驗收時限。二、行政處罰適用法律依據不足。1、被申請人適用《湖南省水能資源開發利用管理條例》第二十一條第一款第(四)項規定認定“未辦理竣工驗收手續”,但電站之前的專項驗收和階段驗收沒有完成,無法進行竣工驗收的,不屬于“未辦理竣工驗收手續”。2、未竣工驗收并不等同于未驗收。申請人已提出竣工驗收申請,不是處罰依據中的“未經驗收或驗收不合格”,而是正處于驗收當中。三、申請人主觀上不存在違法故意。退一步講,即便被申請人認為申請人在機組運行發電問題上涉嫌違反相關規定,但申請人主觀上并無故意,其違法行為屬輕微,且情有可原,依《行政處罰法》的規定可以不予行政處罰。綜上所述,請求復議機關依法撤銷被申請人的行政處罰決定。
        被申請人辯稱:一、申請人建設營運的江子田水電站于2019年4月最后一臺機組試運行,至立案處罰時已近三年時間,其未經竣工驗收投入運行的違法事實清楚,依法應當予以處罰。二、申請人違反了《湖南省水能資源開發利用管理條例》第十八條第一款、《水利工程項目建設驗收管理規定》第二十八條之規定,被申請人依據《湖南省水能資源開發利用管理條例》第二十一條第一款第(四)項之規定予以處罰,適用法律正確。三、被申請人履行了立案、現場勘驗、調查取證、行政處罰告知及聽取陳述申辯意見、作出行政處罰決定及送達等程序,符合法律規定。綜上所述,被申請人的行政處罰決定認定事實清楚,適用法律正確,程序合法,請求復議機關依法予以維持。
        申請人隆回恒*實業有限公司向本復議機關提交了以下證據:證據1,邵陽市水利局《關于下達<隆回縣江子田水電站工程下閘蓄水階段驗收鑒定書>的通知》,擬證明2018年12月27日電站工程通過下閘蓄水階段驗收;證據2,竣工環境保護驗收意見,擬證明2019年5月18日電站通過竣工環境保護專項驗收;證據3,生產建設項目水土保持設施驗收鑒定書,2019年10月18日電站通過水土保持設施驗收;證據4,正常蓄水位階段移民安置驗收報告、工程竣工移民安置驗收實驗報告、竣工移民安置驗收報告,擬證明電站于2018年10月完成正常蓄水位階段移民安置初驗,2020年6月5日通過正常蓄水位階段移民安置驗收,2021年6月16日通過工程竣工移民安置初驗,2021年9月23日通過工程竣工移民安置驗收。證據5,隆回恒*實業有限公司及縣水利局的請示報告,擬證明申請人為各階段的移民安置驗收向市、省移民部門和縣、市、省水利部門申請驗收的過程。證據6,隆回恒*實業有限公竣工驗收申請報告和驗收資料清單移交情況,擬證明申請人于2022年4月12日向縣水利局提交竣工驗收申請報告,縣局和市局已收到驗收資料。證據7,《關于實施江子田水電站扶貧工程項目的縣長辦公會議紀要》、《隆回縣江子田水電站農村小水電扶貧項目實施方案》、《隆回縣江子田水電站農村小水電扶貧項目國有資產管理協議書》,證明江子田電站列為2018年國家農村小水電扶貧項目,中央財政投入補助資金3320萬元。根據政策要求申請人必須在2018年如期建成并試運行發電投產,且從2018年7月1日起申請人應每年分兩次(每半年99.6萬元)主動將運行發電產生的扶貧收益金上繳至縣小水電公司專用賬戶,專項用于隆回縣的相關扶貧項目。所以電站一直在運行發電是事關扶貧政策的落實,也是隆回縣人民政府的要求。證據8,銀行交易記錄電子回單,申請人按國有資產管理協議書的約定從2018年下半年起每半年主動將運行發電產生的扶貧收益金99.6萬元上繳至縣小水電公司專用賬戶。證據9,湖南省水利廳官網的新聞報道,江子田電站列為2018年小水電扶貧電站后,為落實中央扶貧資金政策,在隆回縣人民政府的支持下實現當年立項申報,年內投產受益的目標,為隆回縣的脫貧攻堅及后續的鄉村振興提供了穩定的資金來源,電站在2018年建成投產運行發電產生扶貧收益得到省水利廳的官方積極肯定。證據10,電子回單,擬證明被申請人下屬的隆回縣小水電公司于2018年8月2日向申請人支付小水電扶貧款3320萬元的事實。
        被申請人隆回縣水利局向本復議機關提交了以下證據:證據1,水事案件立案呈批表。證據2,責令停止水事違法行為通知書及送達回執。證據3,對胡松軍的詢問筆錄。證據4,對祝和雄的詢問筆錄。證據5,水事案件調查報告。證據6,案件合議筆錄。證據7,行政處罰告知書及送達回證。證據8,申請人的陳述和申辯意見。證據9,申請人關于江子田水電站竣工驗收情況的書面匯報材料。證據10,邵陽市水利局關于下達《隆回縣江子田水電站工程下閘蓄水階段驗收鑒定書》的通知。證據11,邵陽市庫區移民事務中心關于印發《湖南省隆回縣江子田水電站工程竣工移民安置驗收初驗報告》的通知。證據12,湖南省隆回縣江子田水電站工程竣工移民安置驗收初驗報告。證據13,江子田水電站的環保驗收意見。證據14,行政處罰決定審批表。證據15、行政處罰決定書及送達回證。
        本復議機關認定以下事實:隆回縣江子田電站地處隆回縣北山鎮莫家村、邵陽縣長樂鄉伏溪村、渡頭村境內,位于元木山與渣灘兩個梯級水電站之間,裝機總容量1.65萬千瓦,設計年平均發電量4833萬度。該電站由原湖南浙西水電開發有限公司于2007年開工,截止2009年10月,該公司已完成項目廠房及大壩工程量的45%,后因資金鏈斷裂停工。2011年,江子田電站項目建設各債權人陸續向邵陽市中級人民法院和湖南省高級人民法院提起訴訟。2015年9月10日,湖南省高級人民法院作出終審判決,福建省汀江水電工程有限公司擁有湖南浙西公司優先受償債券2968萬元,另支付湖南浙西公司1300萬元轉讓款后,依法取得江子田電站的現有財產和全部資產以及與外單位簽訂的合同權利和相關權益的所有權。2015年12月4日,隆回恒*實業有限公司與福建汀江水電工程有限公司簽訂項目轉讓協議,隆回恒*實業有限公司以4760萬元人民幣的收購價款取得江子田水電站資產所有權。2017年4月28日,隆回縣人民政府與隆回恒*實業有限公司簽訂《湖南省隆回縣江子田水電站項目招商合同書》,縣人民政府指定被申請人為合同的跟蹤管理部門,并組建專門指揮部全面推動江子田電站續建。2018年6月,電站主體工程完工。2018年5月,該電站被省發改委、省水利廳列為國家農村小水電扶貧項目,中央財政投入補助資金3320萬元。2018年6月20日,隆回縣人民政府形成《關于實施江子田水電站扶貧工程項目的縣長辦公會議紀要》,會議決定同意由縣水務局牽頭組織驗收,驗收合格后在2018年7月底前將中央扶貧水電站專項補助資金3320萬元一次性撥付至申請人賬戶內;授權縣水務局下屬的縣小水電公司作為該電站國有投資的出資人代表管理國有投資并計提國有資產收益金,提取期限不少于20年,每年提取收益不少于199.2萬元。2018年6月28日,隆回縣人民政府研究通過《隆回縣江子田水電站農村小水電扶項目實施方案》,方案規定國家扶貧補助資金3320萬元注入申請人公司后形成國有資產,國有資產存續期為2018年至2038年;驗收投產后,申請人每年分兩次將扶貧收益金上繳至縣小水電公司專用賬戶內。2018年6月29日,隆回縣小水電公司、隆回縣水務局、隆回恒*實業有限公司簽訂《隆回縣江子田水電站農村小水電扶貧項目國有資產管理協議書》,約定由縣小水電公司組織驗收合格后,在2018年7月底前一次性將上級專項投資3320萬元撥付給申請人,以及扶貧收益金的上繳方式。2018年8月2日,隆回縣小水電公司將該筆投資款撥付給申請人公司賬戶。2018年9月起,電站三臺機組先后并網發電,并按協議每年分兩次將扶貧收益金上繳至隆回縣小水電公司賬戶。該電站先后于2018年12月27日通過下閘蓄水階段驗收,于2019年5月18日通過了竣工環境保護專項驗收,于2019年10月18日通過水土保持設施驗收,于2018年10月完成正常蓄水位階段移民安置初驗,于2020年6月5日通過正常蓄水位階段移民安置驗收,于2021年6月16日通過工程竣工移民安置初驗,于2021年9月23日通過工程竣工移民安置驗收。由于電站尚有部分工程未完全竣工,至今未通過竣工驗收。2021年11月8日,被申請人對申請人下達《責令停止水事違法行為通知書》,以江子田電站未竣工驗收投入運行為由,責令其立即停止違法行為。申請人提交書面匯報材料,承諾進行整改,并力爭在2022年5月1日前完成竣工驗收準備工作。2022年3月20日,被申請人作出行政處罰決定,責令申請人于2022年5月1日前完成竣工驗收,并處以罰款三萬元。
        本復議機關認為:查處水事違法案件是水行政主管部門的法定職責,在辦理案件時不僅要核實違法事實、遵循法定程序、正確適用罰則條款以及裁量權基準,還需要考量違法行為人的違法動機、主觀故意及社會危害程度,綜合予以定性、定量分析,從而作出正確、合理以及有利于執行的行政處罰決定。特別是對于違法行為人的主觀惡性不明顯,其與行政機關之間存在較為復雜的相互影響、相互依賴的關系,難以利用現有的法律和政策對自己的行為予以明確指引時,行政機關應當全面考慮客觀因素,結合行政管理與行政執法兩個維度,運用說服教育、勸導示范、行政指導、行政協調、強化服務等配套措施予以綜合施策,而不應簡單處以行政處罰。本案中,隆回恒*實業有限公司在湖南浙西水電開發有限公司開發建設江子田水電站失敗后接手續建,對推進項目建設和保障行洪安全起到了積極作用,尤其是江子田電站被列為2018年國家農村小水電扶貧項目,國家扶貧投資注入企業形成了國有資產并產生收益,水行政主管部門更應予以支持。盡管在建設過程中,因部分掃尾工程未及時竣工,以及階段性專項驗收需要的時間較長,導致該電站未能做好竣工驗收準備工作以及通過最終的竣工驗收,同時由于政府層面的積極推動以及上級水利部門對扶貧工程投產進行督導等客觀原因,該電站未經竣工驗收即投入運行以及并網發電,確實違反了《湖南省水能資源開發利用管理條例》第十八條第一款之規定,但因該電站獲得了縣水利部門按國有資產管理協議約定經驗收合格后轉移支付的3320萬元的扶貧投資以及按期投產后上繳扶貧收益金的需要,導致申請人在遵守法律規定和履行行政協議之間難以取舍,根據法不強人所難原則,申請人因受客觀環境限制、經綜合權衡和審慎考量而將電站投入運營的作法并非惡意侵犯行政管理秩序,應得到法律上的寬容,根據行政權的謙抑性原則、《優化營商環境條例》規定的包容審慎執法原則和《行政處罰法》第三十三條第二款“當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的,不予行政處罰”之規定,行政機關不應教條適用有關法律法規實施行政處罰。此外,被申請人隆回縣水利局下屬的縣小水電公司按協議約定將扶貧投資款轉賬支付給申請人,并接收其上繳的扶貧收益金,說明被申請人已經知道申請人將電站投入運行的事實,同時主觀態度為消極允許,但被申請人未及時予以查處,而是在電站第一臺機組并網發電的三年后以電站未經竣工驗收即投入運行為由實施行政處罰,足見該處罰并非為制止違法行為和恢復行政管理秩序,執法動機不正確,亦違背了行政處罰的法定程序,本復議機關依法不予支持。
        根據《中華人民共和國行政處罰法》第六條、第三十三條第二款和《中華人民共和國行政復議法》第二十八條第一款第(三)項之規定,本復議機關決定:
        撤銷被申請人隆回縣水利局的隆水罰決字〔2022〕0502號《行政處罰決定書》。
        申請人如不服本復議決定,可以自收到復議決定書之日起十五日內向武岡市人民法院提起行政訴訟。

                                 隆回縣人民政府
                                 2022年 8月29 日
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